中国监管机构禁止新的内地客户进行离岸交易

周四（10月12日），据路透社报道，中国监管机构发布通知，禁止境内券商及其海外机构接受新的内地客户进行离岸交易。

通知称，现有内地客户的新投资也将受到“严格监控”，以防止投资者绕过中国的外汇管制。

这些限制资本外流的举措出台之际，中国经济增长乏力刺激了海外投资，令人民币承压，并促使政府加大稳定人民币汇率的力度。

人民币是亚洲表现最差的货币之一，今年已贬值 5.5%，原因是中国疫情后的复苏迅速失去动力，而美元因全球利差和地缘政治不确定性而攀升。

这迫使当局近几个月推出一系列措施来阻止其下滑。

根据中国证监会上海分部 9 月 28 日发布的通知，中国证监会已通知券商停止向内地新投资者提供香港等离岸账户的证券交易服务。

通知称，目前被视为非法的活动包括跨境证券经纪、证券借贷、基金销售和投资咨询。

中国证监会在周四晚间发布的一份声明中表示，1月份，证监会启动了对券商海外子公司非法跨境扩张业务的“规范整顿工作”。

路透社报道发表后表示，最新的监管要求是这项工作的延续，上个月发布的通知主要澄清了“一些具体要求，没有实质性变化”。

该监管机构补充说，纠正“非法跨境”证券交易是证监会的职责，“与报告提到的加强外汇管制没有直接关系”。

目前尚不清楚证监会对国内券商的新指示何时生效，但消息人士称，他们认为监管机构的意思是立即生效。

通知还称，下架招揽内地客户的应用程序和网站的截止日期为10月底，并补充说，线下开户渠道也应关闭。

消息人士拒绝透露姓名，因为他们无权接受媒体采访。

杰富瑞中国金融和房地产研究主管陈树金表示：“我们认为主要政策目的是遏制资本外流，特别是在人民币贬值压力的背景下。”

“从行业角度来看，离岸零售业务规模较大的券商受到的影响会更大。”

对于国有中信证券、中金公司和海通证券等券商来说，离岸交易服务是其香港子公司的主要收入来源。

这三家券商没有立即回应路透社的置评请求。

在北京方面更加关注数据安全和资本外流之际，两家在线券商——富途控股有限公司和UP Fintech Holding Ltd——于5月宣布删除在中国的应用程序，之后禁止通过国内经纪商进行离岸投资。

中国证监会去年12月表示，这两家券商未经监管同意擅自经营涉及境内投资者的跨境证券业务。在周四的声明中，该公司重申其离岸业务违反了证券法。

一位知情人士告诉路透社，今年早些时候，上海券商国泰君安收到了类似的非正式指示。

据官方媒体二月份报道，根据中国证监会旨在阻止非法资金外流的非正式指导，一些中国券商的香港子公司也停止为内地客户开设账户。

在香港使用离岸经纪账户需要将人民币兑换成其他货币。

中国个人仍然可以通过与香港的股票交易互联互通机制或使用基于配额的合格境内机构投资者和合格境内有限合伙计划进行离岸投资。

如果他们有资金存放在离岸地点，他们还可以使用中国大陆以外的一些外国经纪平台。

据某证券的一份研究报告显示，截至2022年底，共有27家中资上市券商设立离岸机构，其中最大的券商为内地投资者提供离岸交易服务。

（本文依据了路透社的消息）