英国金融监管机构禁止两名前瑞信高管参与市场

【纬度新闻网】英国金融行为监管局（FCA）宣布，禁止两名前瑞士信贷集团（Credit Suisse Group）高级银行家参与英国金融市场。此二人此前在美国承认参与了莫桑比克20亿美元债券欺诈案中的贿赂行为。

据彭博社报道，英国金融行为监管局禁止了安德鲁·皮尔斯（Andrew Pearse），他承认犯有电汇欺诈、洗钱罪，并因安排对莫桑比克的腐败贷款而收取超过4500万美元的回扣。另一位被禁者是苏尔詹·辛格（Surjan Singh），他承认洗钱罪并接受了570万美元的非法付款。

这一复杂的国际案件涉及莫桑比克政府通过瑞信和俄罗斯VTB银行（VTB Bank PJSC）以欺诈手段获得的数十亿美元贷款，用于资助三个可疑的海上项目，包括金枪鱼捕捞船队、造船厂和反海盗船。

英国金融行为监管局执法与市场监督联合执行董事史蒂夫·斯马特（Steve Smart）表示：“我们的市场不容那些从事贿赂和腐败行为的人存在。”

皮尔斯因参与欺诈在美国面临最高151个月的监禁。但由于其“异常”配合，美国检察官建议减轻刑罚。他定于3月6日接受判决。莫桑比克前财政部长曼努埃尔·张（Manuel Chang）已于1月被美国法官判处八年半监禁，因其在此案中扮演的角色。

2021年，英国金融行为监管局对瑞信处以1.45亿美元罚款，作为其未能阻止该欺诈案的全球4.75亿美元和解的一部分。瑞信还同意免除莫桑比克2亿美元债务。

接手此案的瑞银集团（UBS Group AG）以及皮尔斯和辛格的美国律师未立即回应置评请求。瑞银已就瑞信在该案中的角色与莫桑比克达成英国民事诉讼和解，试图解决困扰前者的诸多遗留争端。

与此同时，伦敦法官最终裁定莫桑比克政府遭到欺诈，政府支持的筹资活动充斥腐败交易，数亿美元被掠夺，大部分债务对债券持有人和其他债权人隐瞒。